中國刑法轉讓金融機構批準文件罪怎么立案

檢察院、公安機關發現刑事犯罪，在偵查機關在管轄范圍內的，應當依法立案偵查，其他單位、個人、被害人均可以向公安機關、人民檢察院或者人民法院舉報、報案或者控告。轉讓金融機構批準文件罪的立案標準是，存在轉讓經營許可證或者批準文件的行為即應當立案偵查。

法律依據：

《中華人民共和國刑法》第一百七十四條

未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

偽造、變造、轉讓商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的經營許可證或者批準文件的，依照前款的規定處罰。

單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百零九條

公安機關或者人民檢察院發現犯罪事實或者犯罪嫌疑人，應當按照管轄范圍，立案偵查。

《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百一十條

任何單位和個人發現有犯罪事實或者犯罪嫌疑人，有權利也有義務向公安機關、人民檢察院或者人民法院報案或者舉報。

被害人對侵犯其人身、財產權利的犯罪事實或者犯罪嫌疑人，有權向公安機關、人民檢察院或者人民法院報案或者控告。

公安機關、人民檢察院或者人民法院對于報案、控告、舉報，都應當接受。對于不屬于自己管轄的，應當移送主管機關處理，并且通知報案人、控告人、舉報人；對于不屬于自己管轄而又必須采取緊急措施的，應當先采取緊急措施，然后移送主管機關。

犯罪人向公安機關、人民檢察院或者人民法院自首的，適用第三款規定。

《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第二十五條

偽造、變造、轉讓商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構的經營許可證或者批準文件的，應予立案追訴。

中華人民共和國刑法對轉讓金融機構批準文件罪的立案標準

法律分析：（1）只要實施了偽造、變造、轉讓商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構經營許可證或者批準文件的，即構成犯罪，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

（2）如果“情節嚴重”的，加重處罰，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。 這里所說的“情節嚴重”的具體情況由最高司法機關在總結司法實踐經驗的基礎上，通過司法解釋予以明確。

一般而言，情節嚴重應包括下列情形：

(1)多次偽造、變造、轉讓經營許可證或者批準文件的；

(2)偽造、變造經營許可證或者批準文件數量較大的；

(3)偽造、變造經營許可證或者批準文件又出售、出租的；

(4)利用偽造、變造、轉讓的經營許可證或者批準文件進行經營，嚴重干擾國家金融秩序的；

(5)利用偽造、變造、轉讓的經營許可證或者批準文件，進行詐騙的；

(6)利用偽造、變造、轉讓的經營許可證或者批準文件進行營業，給客戶、經營單位造成重大經濟損失的或者造成其他嚴重后果的。 單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他責任人員和其他責任人員，依照上述的規定處罰。

法律依據：《中華人民共和國刑法》 第一百七十四條 未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。 偽造、變造、轉讓商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的經營許可證或者批準文件的，依照前款的規定處罰。 單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規定處罰。

偽造金融機構經營許可證罪最新立案標準

法律分析：1、罪體：行為 偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批準文件罪的行為可以分為以下三種情形：

（1）偽造金融機構經營許可證、批準文件。

（2）變造金融機構經營許可證、批準文件。

（3）轉讓金融機構經營許可證、批準文件。

客體 偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批準文件罪的客體是金融機構經營許可證、批準文件。

2、罪責：偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批準文件罪的責任形式是故意。這里的故意，是指明知是金融機構經營許可證、批準文件而非法偽造、變造、轉讓的主觀心理狀態。

法律依據：《中華人民共和國刑法》 第一百七十四條 未經中國人民銀行批準，擅自設立商業銀行或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉讓商業銀行或者其他金融機構經營許可證的，依照前款的規定處罰。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規定處罰。

中華人民共和國刑法對轉讓金融機構批準文件罪的立案標準

（1）只要實施了偽造、變造、轉讓商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構經營許可證或者批準文件的，即構成犯罪，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

（2）如果“情節嚴重”的，加重處罰，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。 這里所說的“情節嚴重”的具體情況由最高司法機關在總結司法實踐經驗的基礎上，通過司法解釋予以明確。

一般而言，情節嚴重應包括下列情形：

(1)多次偽造、變造、轉讓經營許可證或者批準文件的；

(2)偽造、變造經營許可證或者批準文件數量較大的；

(3)偽造、變造經營許可證或者批準文件又出售、出租的；

(4)利用偽造、變造、轉讓的經營許可證或者批準文件進行經營，嚴重干擾國家金融秩序的；

(5)利用偽造、變造、轉讓的經營許可證或者批準文件，進行詐騙的；

(6)利用偽造、變造、轉讓的經營許可證或者批準文件進行營業，給客戶、經營單位造成重大經濟損失的或者造成其他嚴重后果的。 單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他責任人員和其他責任人員，依照上述的規定處罰。

法律依據:

《中華人民共和國刑法》 第一百七十四條 未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。 偽造、變造、轉讓商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的經營許可證或者批準文件的，依照前款的規定處罰。 單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規定處罰。