基金管理公司和公司高管要求是什么

法律分析：申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

1、取得基金從業資格；

2、通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

3、具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；

4、沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

4、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

法律依據：《高級管理人員任職資格管理暫行辦法》 第五條 融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員應當具備以下條件：

（一）具有完全民事行為能力；

（二）遵紀守法，誠實守信，勤勉盡職，具有良好的職業操守、品行和聲譽；

（三）熟悉經濟、金融、擔保的法律法規，具有良好的合規意識和審慎經營意識；

（四）具備與擬任職務相適應的知識、經驗和能力。

設立基金管理公司的條件有哪些

《中華人民共和國證券投資基金法》規定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：

1、有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。

2、注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

3、主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄。

4、取得基金從業資格的人員達到法定人數。

5、董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件。

6、有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。

7、有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度。

8、法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

擴展資料：

相關法條：

第十四條 對于基金管理公司的設立申請，國務院證券監督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起6個月內進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。

第十六條公開募集基金的基金管理人的董事、監事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規，具有三年以上與其所任職務相關的工作經歷；高級管理人員還應當具備基金從業資格。

第十七條公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發生利益沖突。

公開募集基金的基金管理人應當建立前款規定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報國務院證券監督管理機構備案。

第十八條公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

參考資料來源：百度百科—《中華人民共和國證券投資基金法》

參考資料來源：百度百科—基金管理公司

開基金公司需要什么條件

一、開基金公司需要什么條件

1、開基金公司需要以下條件：

（1）名稱應符合規定，允許達到規模的投資企業名稱使用“投資基金”字樣；

（2）單個投資者的投資額不低于1000萬元；

（3）至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗等。

2、法律依據：《中華人民共和國證券投資基金法》 第十三條

設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；

（二）注冊資本不低于一-億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（三）主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；

（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；

（五）有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施；

（六）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；

（七）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

二、基金公司設立申請需要什么材料

基金公司設立申請需要的材料如下：

1、承諾函。股東對提交申請材料真實性、準確性、完整性、合規性作出的承諾，以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方的承諾；

2、確認書；

3、申請報告。

私募基金管理人高管要求

法律分析：私募基金管理人的高級管理人員，系指公司型企業的董事、監事、經理、副經理、財務負責人、董事會秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業的普通合伙人和合伙協議約定的其他人員私募基金行業的。高級管理人員是私募基金行業的精英，也是重要的自律管理和行業服務對象。私募基金行業高級管理人員應充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防范道德風險。從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規\風控負責人等)均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。

法律依據：《私募基金監督管理暫行辦法》 第二十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務，不得有以下行為：

(一)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動;

(二)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(三)利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

(四)侵占、挪用基金財產;

(五)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

(六)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動;

(七)玩忽職守，不按照規定履行職責;

(八)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;

(九)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

關于股權投資基金管理人的高管及從業人員的要求，以下表述錯誤的是（　　）。

【答案】：D

高管及從業人員要求。股權投資基金管理人應具有與其股權投資基金管理業務相匹配的一定數量的從業人員。通常，管理人、法定代表人或者執行事務合伙人委派代表、董事、監事、高級管理人員最近三年不得因重大違法違規行為受到行業禁人等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規行為正在被調查或者正處于整改期間的情形。法定代表人或者執行事務合伙人委派代表、高級管理人員，以及從事銷售、投資、風險控制、運營等核心崗位的從業人員應當符合相應資質要求。高級管理人員是指總經理、副總經理、合規風控負責人等。基金從業人員的資質應當通過基金從業資格考試或者認定的方式取得。

成立基金公司需要什么條件

基金市場是由買賣雙方組成的，在這個市場中基金公司是不可或缺的。當基金管理公司取得營業執照后，還需要憑營業執照和證監。有了基金公司的存在，個人投資者才能更好的參與投資交易中。成立基金公司需要什么條件?今天就一起來了解一下。

成立基金公司需要什么條件?

【1】投資基金公司公司注冊資本不低于5億，如果是設立時期實收資本不低于1億。股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資。

【2】單個投資者的投資額不低于1000萬元，至少配備3名具備股權投資基金管理運作經驗或相關業務經驗的高管。

【3】有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監,會規定的章程，股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規定。

【4】有符合要求的營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施，還需要符合基金型企業的經營范圍核定，還需要符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度。

【5】股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄。